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日出东方套牢机构散户 广发证券近亲保荐遭质疑

2018-12-07 21:09:44
日出东方套牢机构散户 广发证券近亲保荐遭质疑 在日出东方中报公布后的个交易日,由于业绩下滑市场用脚投票,导致其当日便下跌了4.52%,股价报收于16.05元。至此,这只次新股在上市仅三个月不到的时间里,其市价就已经较其21.5的发行价下跌了25%,而相比深套其中的机构与股民,作为其保荐机构的广发证券却是赚的盘满钵满。然而就在此前广发证券保荐的大地水刀大幅“做低”同行利润,随后上会被否,紧接着禾丰牧业招股书又再现数据乌龙,接二连三的事件让市场质疑广发证券保荐业务的操作水准。对此,记者特联系广发证券相关人员,截至记者发稿时止,对方仍未予回应。 日出东方套牢机构、散户 今年5月21日,主营太阳能热水器和太阳能热利用产品的日出东方(603366)登陆上海交易所主板。但是其上市首日就大跌8.4%,相较每股IPO发行价21.5元来说,下跌了1.79元。虽然之后有过几日冲高的表现,但随后便处于绵绵下跌当中。8月12日晚间,日出东方发布公司上市以来首份中报。公告显示,在报告期内,公司营业利润2.26亿元,同比下降10.58%,利润总额2.42亿元,同比下降4.97%,归属于上市公司股东的净利润1.97亿元,同比上升3.34%,基本每股收益0.59元。对于这份中报,国金证券甚至发出这样的感叹:业绩低于市场预期,只能期待节能补贴效果。果然,在随后的交易日中,投资者用脚投票,致使日出东方全天下跌4.52%报收于16.05元。 因为日出东方的IPO恰在“首日解禁”新规执行之前,因此对于网下认购的机构都需要遵守3个月的锁定期。根据资料统计,共有21家打新机构合计2000万股需要等到8月21日才能解禁脱身。从机构类型上看,涵盖公募、私募、券商资管、理财产品等等,甚至还有社保的身影。其中,大成、鹏华和海富通三家基金中招深。按照上周五的收盘价计算,目前这些机构的账面损失已经达到了1.13亿元。 虽然股价的持续下跌给股民和机构带来了巨大的潜在损失,但另一方面,日出东方远远高出行业平均水平的承销及保荐费用却让保荐机构赚得盘满钵满。 广发证券保荐水准遭市场质疑 据媒体报道,拥有日出东方1.5%股权的广发信德投资管理有限公司,正是其主承销商——广发证券的全资子公司。 根据2011年证监会发布的《证券公司直接投资业务监管指引》,担任拟上市企业的保荐机构或主承销商的证券公司自签订有关协议或者实质开展相关业务之日起,其直投子公司不得再对该拟上市企业进行投资。 事实上,广发信德注入资本的时间是2010年6月,而广发证券与日出东方签订保荐暨承销协议的时间是2011年3月23日,即“直投”先于“保荐”,似乎并未违反该项条例。不过,在大成律师事务所杜国栋律师看来,即使没有违规,上述行为仍然存在着利益冲突,因为保荐机构应该是一个客观的第三方,如果其成为投资人,可能会影响保荐意见的客观性。 另据媒体报道,在今年的7月26日,广发证券保荐的公司——大地水刀就涉嫌“大幅做低”同行利润自抬身价。在大地水刀的招股书第369页“可比上市公司经营活动现金净流量及净利润对比情况”中,大地水刀与作为同行的上市公司大族激光2011年的净利润及经营净现金流的差值竟然高达2亿元!而另外一家同行上市公司青海华鼎的2011年净利润、经营净现金流和营业收入的数值皆有被大幅做低的情形。 随后,在广发证券保荐的另一家拟上市公司禾丰牧业的招股书第135页“发行人所处行业地位”中,有关可比上市公司饲料业务营业收入的对比表里,所列正虹科技2011年饲料业务营业收入为171,732.92万元,而在正虹科技发布的2011年年报中,该项数据为185,716.24万元,差值接近1.4亿元。 据悉,广发证券目前在IPO保荐数量中排行第三,但是却在短短一个月不到的时间里曝出两起数据乌龙事件,这不禁让市场对广发证券的保荐业务水准提出质疑。 机械手价位厂家
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